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關于發(fā)布《碳排放權登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權交易管理規(guī)則(試行)》和
《碳排放權結算管理規(guī)則(試行)》的公告
《碳排放權結算管理規(guī)則(試行)》的公告
為進一步規(guī)范全國碳排放權登記、交易、結算活動，保護全國碳排放權交易市場各參與方合法權益，我部根據(jù)《碳排放權交易管理辦法(試行)》，組織制定了《碳排放權登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權結算管理規(guī)則(試行)》，現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、全國碳排放權注冊登記機構成立前，由湖北碳排放權交易中心有限公司承擔全國碳排放權注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
二、全國碳排放權交易機構成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
三、《碳排放權登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權結算管理規(guī)則(試行)》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.碳排放權登記管理規(guī)則(試行)
2.碳排放權交易管理規(guī)則(試行)
生態(tài)環(huán)境部
2021年5月14日
生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)
附件2
碳排放權交易管理規(guī)則(試行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權交易，保護全國碳排放權交易市場各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權交易管理辦法(試行)》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權交易及相關服務業(yè)務的監(jiān)督管理。全國碳排放權交易機構(以下簡稱交易機構)、全國碳排放權注冊登記機構(以下簡稱注冊登記機構)、交易主體及其他相關參與方應當遵守本規(guī)則。
第三條 全國碳排放權交易應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權交易主體包括重點排放單位以及符合國家有關交易規(guī)則的機構和個人。
第五條 全國碳排放權交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權交易應當通過全國碳排放權交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見并確認成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報，意向受讓方或者出讓方對掛牌申報進行協(xié)商并確認成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進行報價、詢價并確認成交的交易方式。
單向競價是指交易主體向交易機構提出賣出或買入申請，交易機構發(fā)布競價公告，多個意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報價，在約定時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。
第七條 交易機構可以對不同交易方式設置不同交易時段，具體交易時段的設置和調(diào)整由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權交易，應當在交易機構開立實名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊登記機構和結算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個交易主體只能開設一個交易賬戶。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當量價格”為計價單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價格的最小變動計量為 0.01 元人民幣。
第十條 交易機構應當對不同交易方式的單筆買賣最小申報數(shù)量及最大申報數(shù)量進行設定，并可以根據(jù)市場風險狀況進行調(diào)整。單筆買賣申報數(shù)量的設定和調(diào)整，由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第十一條 交易主體申報賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。
第十二條 碳排放配額買賣的申報被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當日交易時間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報可以撤銷。如未撤銷，未成交申報在該日交易結束后自動失效。
第十三條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達成的交易于成立時即告交易生效，買賣雙方應當承認交易結果，履行清算交收義務。依照本規(guī)則達成的交易，其成交結果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。
第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十五條 交易主體可以通過交易機構獲取交易憑證及其他相關記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務，由注冊登記機構根據(jù)交易機構提供的成交結果按規(guī)定辦理。
第十七條 交易機構應當妥善保存交易相關的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三章 風險管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護全國碳排放權交易市場健康發(fā)展的需要，建立市場調(diào)節(jié)保護機制。當交易價格出現(xiàn)異常波動觸發(fā)調(diào)節(jié)保護機制時，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場操作、調(diào)節(jié)國家核證自愿減排量使用方式等措施，進行必要的市場調(diào)節(jié)。
第十九條 交易機構應建立風險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條 交易機構實行漲跌幅限制制度。交易機構應當設定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風險狀況對漲跌幅比例進行調(diào)整。
第二十一條 交易機構實行最大持倉量限制制度。交易機構對交易主體的最大持倉量進行實時監(jiān)控，注冊登記機構應當對交易機構實時監(jiān)控提供必要支持。
交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構規(guī)定的限額。
交易機構可以根據(jù)市場風險狀況，對最大持倉量限額進行調(diào)整。
第二十二條 交易機構實行大戶報告制度。交易主體的持倉量達到交易機構規(guī)定的大戶報告標準的，交易主體應當向交易機構報告。
第二十三條 交易機構實行風險警示制度。交易機構可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風險。
第二十四條 交易機構應當建立風險準備金制度。風險準備金是指由交易機構設立，用于為維護碳排放權交易市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補不可預見風險帶來的虧損的資金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
第二十五條 交易機構實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機構業(yè)務規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構可以對該交易主體采取以下臨時措施：
(一)限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；
(二)限制相關賬戶使用。
上述措施涉及注冊登記機構的，應當及時通知注冊登記機構。第二十六條 因不可抗力、不可歸責于交易機構的重大技術故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進行的，交易機構可以采取暫停交易措施。
導致暫停交易的原因消除后，交易機構應當及時恢復交易。
第二十七條 交易機構采取暫停交易、恢復交易等措施時，應當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。
第四章 信息管理
第二十八條 交易機構應建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構應當在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。
根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關內(nèi)容。
第二十九條 交易機構應當與注冊登記機構建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。
第三十條 交易機構應當建立交易系統(tǒng)的災備系統(tǒng)，建立災備管理機制和技術支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。
第三十一條 交易機構不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構和交易活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機構及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動有關的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。
第三十三條 全國碳排放權交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權交易活動。
第三十四條 禁止任何機構和個人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構可以采取適當措施并公告。
第三十五條 交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告、財務預決算方案、重大開支項目情況等。
交易機構應當及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌印l(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構治理和運行管理等出現(xiàn)重大變化等。
第三十六條 交易機構對全國碳排放權交易相關信息負有保密義務。交易機構工作人員應當忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務提供者等全國碳排放權交易或者服務參與、介入相關主體不得泄露全國碳排放權交易或者服務中獲取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機構對全國碳排放權交易進行實時監(jiān)控和風險控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關活動的異常業(yè)務行為，以及可能造成市場風險的全國碳排放權交易行為。
第六章 爭議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調(diào)解申請，還可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
交易機構與交易主體之間發(fā)生有關全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十九條 申請交易機構調(diào)解的當事人，應當提出書面調(diào)解申請。交易機構的調(diào)解意見，經(jīng)當事人確認并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
第四十條 交易機構和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當事人均應當記錄有關情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構應當及時采取止損措施。
第七章 附 則
第四十一條 交易機構可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務規(guī)則等實施細則。
第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。
