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上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法管理規(guī)定(試行)》的通知
滬環(huán)規(guī)〔2023〕2號(hào)
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)保稅區(qū)管理局、上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)管委會(huì)，浦東新區(qū)城市管理行政執(zhí)法局，市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)：
為加強(qiáng)對(duì)從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法的企事業(yè)單位或團(tuán)體的管理，規(guī)范其技術(shù)服務(wù)行為，提高生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法效能，我局制定了《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法管理規(guī)定(試行)》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2023年4月10日
上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法管理規(guī)定(試行)
第一章 總 則
第一條(目的和依據(jù))
為加強(qiáng)對(duì)從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法的企事業(yè)單位或團(tuán)體的管理，規(guī)范其技術(shù)服務(wù)行為，提高生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國行政處罰法》《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條(定義)
本規(guī)定所稱生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法，是指企事業(yè)單位或團(tuán)體(以下簡稱受托方)接受生態(tài)環(huán)境部門或者生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)(以下簡稱委托方)委托，輔助其開展現(xiàn)場檢查技術(shù)支持、技術(shù)裝備操作或者非現(xiàn)場檢查的服務(wù)性活動(dòng)。
第三條(適用范圍)
本規(guī)定適用于受托方向委托方提供生態(tài)環(huán)境保護(hù)技術(shù)性輔助執(zhí)法的相關(guān)服務(wù)，主要包括以下服務(wù)事項(xiàng)：
(一)提供專業(yè)技術(shù)支持；
(二)提供技術(shù)裝備(設(shè)施)及其操作；
(三)協(xié)助開展非現(xiàn)場執(zhí)法檢查；
(四)開展其他需要輔助的執(zhí)法活動(dòng)。
第四條(原則)
受托方開展生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循履約守信、公平公正、嚴(yán)格保密、利益回避的原則。
第五條(委托方職責(zé))
委托方依法行使行政檢查、行政處罰和行政強(qiáng)制的法定職能，對(duì)受托方提供的違法線索、證明材料等服務(wù)進(jìn)行審核、確認(rèn)，并對(duì)受托方實(shí)施的輔助執(zhí)法活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任。
第二章 委托輔助執(zhí)法
第六條(能力要求)
從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法的企事業(yè)單位或團(tuán)體應(yīng)當(dāng)是依法成立的法人或者其他組織，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)具有開展服務(wù)必備的條件，包括但不限于相關(guān)專業(yè)技術(shù)軟件、監(jiān)測儀器和設(shè)備、車輛設(shè)備等；
(二)配備與服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和專業(yè)技術(shù)能力；
(三)從事服務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員需掌握生態(tài)環(huán)境管理法律法規(guī)、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等知識(shí)，具備現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力和經(jīng)驗(yàn)；
(四)對(duì)于特殊領(lǐng)域服務(wù)內(nèi)容，國家和地方有特定資質(zhì)要求的，應(yīng)該取得相應(yīng)資質(zhì)方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
第七條(委托方式)
委托方應(yīng)當(dāng)以政府公共采購方式確定受托方，委托方委托受托方實(shí)施輔助執(zhí)法，應(yīng)當(dāng)簽訂輔助執(zhí)法合同。合同不得違反法律法規(guī)等禁止性規(guī)定。
第八條(委托禁止)
委托方不得以輔助執(zhí)法的名義，委托或者變相委托受托方實(shí)施生態(tài)環(huán)境檢查、證據(jù)收集、證據(jù)保全、行政強(qiáng)制等具體行政行為。生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員要求其從事上述執(zhí)法活動(dòng)的，受托方應(yīng)當(dāng)拒絕，生態(tài)環(huán)境執(zhí)法相對(duì)人(以下簡稱執(zhí)法相對(duì)人)也可以提出異議。
第九條(合同內(nèi)容)
委托方與受托方簽訂的服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
(一)明確服務(wù)內(nèi)容、形式、邊界和要求，對(duì)事先無法完全明確的服務(wù)范圍適當(dāng)予以界定，可以明確部分工作內(nèi)容的階段性成果和進(jìn)度要求；
(二)明確委托方的職責(zé)，明確受托方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的專業(yè)服務(wù)責(zé)任及相關(guān)連帶責(zé)任；
(三)明確合同雙方履行責(zé)任所需條件，并設(shè)立違約責(zé)任追究及糾紛解決機(jī)制；
(四)明確服務(wù)時(shí)限和費(fèi)用總額，可以探索按績效付費(fèi)模式；
(五)明確服務(wù)紀(jì)律和保密要求；
(六)明確材料移交要求，委托方中止受托方服務(wù)時(shí)，受托方應(yīng)當(dāng)將與委托服務(wù)相關(guān)的所有文件材料移交給委托方，受托方不得私自保留；
(七)明確對(duì)受托方進(jìn)行過程風(fēng)險(xiǎn)管控和服務(wù)績效評(píng)估要求；
(八)明確受托方需要提交工作總結(jié)報(bào)告、監(jiān)測報(bào)告等成果的要求。
第三章 實(shí)施輔助執(zhí)法
第十條(告知與回避)
受托方與執(zhí)法相對(duì)人存在利害關(guān)系、可能會(huì)影響執(zhí)法公正性的，委托方應(yīng)當(dāng)解除本次委托事項(xiàng)。執(zhí)法相對(duì)人可以主動(dòng)提出回避要求。
第十一條(材料效力)
受托方開展非現(xiàn)場執(zhí)法檢查時(shí)提供的相關(guān)證明材料應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和指南等要求，由委托方?jīng)Q定是否采用。
生態(tài)環(huán)境執(zhí)法過程中委托受托方輔助執(zhí)法的，生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將委托事項(xiàng)、輔助執(zhí)法事項(xiàng)等記錄備案，并作為輔助執(zhí)法的證明材料。
第十二條(現(xiàn)場輔助執(zhí)法)
受托方人員可以配合兩名以上生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員進(jìn)入污染源現(xiàn)場，對(duì)工藝復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的污染源現(xiàn)場開展現(xiàn)場踏勘、技術(shù)支撐、資料查閱等輔助性執(zhí)法活動(dòng)，不得實(shí)施生態(tài)環(huán)境檢查、證據(jù)收集、證據(jù)保全、行政強(qiáng)制等具體行政行為。無兩名以上生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員陪同的情況下，受托方人員不得擅自進(jìn)入污染源現(xiàn)場從事輔助執(zhí)法活動(dòng)。
受托方在實(shí)施輔助執(zhí)法檢查時(shí)，對(duì)排污企業(yè)配套污染物處理設(shè)施(含在線監(jiān)測設(shè)備)正常使用等情況開展協(xié)助檢查，向委托方提供技術(shù)支持。
第十三條(技術(shù)裝備支持)
受托方可以根據(jù)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員要求，提供或者操作無人機(jī)(船)、熱成像夜視儀、暗管探測儀和移動(dòng)源執(zhí)法監(jiān)測等設(shè)備，提高現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的能力。
第十四條(非現(xiàn)場執(zhí)法檢查)
受托方可以在委托方、監(jiān)測機(jī)構(gòu)現(xiàn)場派駐專業(yè)技術(shù)人員，根據(jù)在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、環(huán)評(píng)文件、排污許可證、自行監(jiān)測、執(zhí)行報(bào)告、信息公開等材料，協(xié)助開展非現(xiàn)場執(zhí)法檢查，加強(qiáng)遙感監(jiān)測、無人機(jī)巡飛、污染源自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)造假核查、大數(shù)據(jù)分析等非現(xiàn)場監(jiān)管執(zhí)法技術(shù)手段的運(yùn)用。
第四章 紀(jì)律及履約評(píng)估
第十五條(禁止事項(xiàng))
受托方從事下列行為，一經(jīng)查實(shí)，立即解除輔助執(zhí)法合同并追究相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移交相關(guān)機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：
(一)未經(jīng)委托方授權(quán)或者同意，私下單獨(dú)接觸執(zhí)法相對(duì)人；
(二)向執(zhí)法相對(duì)人或者案外人泄露執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作秘密；
(三)借機(jī)收受或者索要執(zhí)法相對(duì)人的財(cái)物；
(四)向執(zhí)法相對(duì)人推銷環(huán)保設(shè)備或推薦服務(wù)商；
(五)承接執(zhí)法相對(duì)人的環(huán)保相關(guān)項(xiàng)目等輔助生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法以外的經(jīng)營性活動(dòng)，承接影響服務(wù)公正性、客觀性和合同約定的不可承接的相關(guān)業(yè)務(wù)；
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他事項(xiàng)。
第十六條(履約守信)
受托方在生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照輔助執(zhí)法合同的約定，依法依規(guī)完成輔助事務(wù)。同時(shí)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保守執(zhí)法相對(duì)人的商業(yè)秘密和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作秘密。
第十七條(報(bào)告義務(wù))
受托方在生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境違法行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托方報(bào)告，不得隱瞞或擅自進(jìn)行調(diào)查，不得透露給執(zhí)法相對(duì)人。
執(zhí)法相對(duì)人對(duì)受托方提供的相關(guān)材料和結(jié)果有異議的，可以向生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出。
第十八條(服務(wù)監(jiān)督)
委托方應(yīng)當(dāng)按照誰使用、誰管理的原則，指定專門人員以定期檢查和不定期檢查的方式，對(duì)受托方的輔助執(zhí)法工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督。
受托方未依據(jù)合同約定提供合格服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定支付違約金，并限期改正；受托方嚴(yán)重違約的，除按照合同約定支付違約金外，委托方可以解除合同，對(duì)其進(jìn)行清退。
第十九條(履約評(píng)估)
委托方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，對(duì)受托方履約期內(nèi)的服務(wù)情況進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估要求如下：
(一)履約評(píng)估具體內(nèi)容包括基本能力、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)滿意度、加分項(xiàng)及扣分項(xiàng)5大項(xiàng)，具體包括人員制度建立情況、服務(wù)方案制定情況、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效率、服務(wù)成果、執(zhí)法相對(duì)人滿意度、生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)滿意度等項(xiàng)目；
(二)委托方可以根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整評(píng)估內(nèi)容及相應(yīng)分值，履約評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四檔，建議評(píng)估分值≥90分為優(yōu)秀，70(含)-90分為良好，60(含)-70分為合格，<60分為不合格；
(三)對(duì)于評(píng)估結(jié)果不合格的受托方，應(yīng)當(dāng)終止服務(wù)；
(四)委托方可以按照受托方績效評(píng)估相關(guān)內(nèi)容并結(jié)合實(shí)際需求，制定個(gè)性化的評(píng)估辦法，在服務(wù)合同中明確該績效評(píng)估辦法；
(五)鼓勵(lì)委托方依據(jù)評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選擇受托方，評(píng)估結(jié)果可以作為合同續(xù)簽、按績效付費(fèi)的依據(jù)。
第二十條(行業(yè)自律)
鼓勵(lì)從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)輔助執(zhí)法的企事業(yè)單位或團(tuán)體加入本市相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以定期對(duì)企事業(yè)單位或團(tuán)體人員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)建立行業(yè)自律性監(jiān)督管理制度，履行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督的作用，指導(dǎo)受托方規(guī)范服務(wù)，完善對(duì)受托方的獎(jiǎng)懲規(guī)則。
受托方應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)自律制度，自覺接受行業(yè)協(xié)會(huì)管理和監(jiān)督。
第五章 附 則
第二十一條(解釋權(quán))
本規(guī)定由市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條(實(shí)施日期)
本規(guī)定自2023年5月17日起施行，有效期至2025年5月16日。
